又一家券商被重罚今年以来已有6家券商被罚

2019年04月11日 来源:

根据人民银行7月7日发布:中国银河证券收到中国人民银行行政处罚:合计处100万元罚款,因未按照规定履行客户身份识别义务DVI光端机公司
,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

中国银河证券股份有限公司关于收到中国人民银行行政处罚意见告知书的公告原文内容如下:

中国银河证券股份有限公司

关于收到中国人民银行行政处罚意见告知书的公告

2018 年 7 月 5 日,中国银河证券股份有限公司(以下简称 公司 )收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》(银反洗罚告字[2018]4 号),主要内容如下:

中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,拟对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币 50 万元罚款,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币 50 万元罚款,合计处人民币 100 万元罚款限压阀

公司在接受检查期间即立查立改,截至目前,公司已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。公司今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。

目前,公司各项业务经营情况正常,公司将根据事项的进展情况及时履行信息披露义务,敬请投资者注意投资风险。

这是今年以来被罚的6家券商中,罚款金额的券商,也是首单由央行直接开出、而非央行地方支行开出的罚单,反映出对券商 反洗钱 不到位监管处罚力度在不断加强。

今年以来已有6家券商被罚

包括银河证券在内,今年以来(按披露时间)已有6家券商因 反洗钱 不到位而被央行罚款,分别是:创业证券、招商证券、华泰证券(2次)、国元证券、华安证券。

这些券商被罚的共同点,都是因涉嫌违法了《中华人民共和国反洗钱法》、或《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、或《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等 反洗钱 规定。

此外,这些罚单大多数都是由央行地方支行发出,并有超一半是开给了券商营业部和分支机构层面。其中,创业证券、国元证券、华安证券这3家都是央行直接对总部进行处罚星力捕鱼
,而华泰证券、招商证券等都是分支机构被罚,比如华泰证券浙江分公司、华泰证券太原体育路证券营业部、招商证券福清江滨路证券营业部等。

罚单不同的是,央行的处罚金额从20万元起不等,并对公司和个人实行 双罚 。

其中,除了银河罚款100万之外,还有以下重量级罚单:

对华泰证券浙江分公司的罚款也合计达45万元,并对三名相关人员共处以4万元罚款;

对招商证券福清江滨路证券营业部罚款35万元,并对2名相关人员共处以人民币3万元罚款;

对华安证券罚款33万元,并对高级管理人员和其他直接人员罚款3.3万元;

对国元证券罚款30万元,并对高级管理人员和其他直接人员罚款3万元。

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